为什么要学习这门课：
如何看待企业发展过程中效率与安全的矛盾；为什么系统有时成为发展的绊脚石；为什么健全系统仍然存在问题；确保系统有效性的主要责任是谁；如何区分企业、业务和部门的风险；如何将部门与企业发展战略联系起来；如何确保系统的有效实施；如何全面布局生产、采购、销售、投资和应收账款管理；如何建立基于财务的内部控制体系。以上问题源于企业对内部控制和风险管理的认识。上述问题源于企业对内部控制和风险管理的认识。
目前，加强企业内部控制已成为发达国家治理公司的重要手段，企业必须建立有效的内部控制体系。但什么是有效的内部控制系统，如何评价和改进企业的内部控制呢？这已成为企业可持续发展的关键。
郑洪涛(企业内部控制与风险管理)学到了什么:
有效提高内部控制和政策水平
真正掌握企业风险识别和评价方法
提高风险管理和控制实践技能
设计符合国有资产监督管理委员会要求的国有企业和集团风险管理体系
上市公司内部控制设计符合国内外监管机构要求
业务风险管理和财务预警系统设计符合成长型企业的要求
符合审计部门、财务部门内部控制设计评价要求。
郑洪涛(企业内部控制与风险管理)适用人群:
公司领导
财务领导/财务人员
内审领导/人员
业务部门领导
下属企业领导
下属企业任命的财务领导/人员
郑洪涛(企业内部控制与风险管理)课程提纲:
第一讲 企业内部控制概述
1．前言
2．风险的含义和特征
3．内部控制的意义
4. 萨班斯－奥克斯利法案
第二讲 企业内部控制的功能和机制
1．内部控制在企业中的作用
2．错误的三角形和防范机制
第三讲 内部控制元素
1．内部控制的演变过程
2．定义内部控制
3．环境内部控制的含义
4．内部控制环境的价值观要素
第四讲 环境内部控制因素
1．员工的能力
2．法人治理与管理哲学
3．组织结构和权责分配
4．人力资源政策和实践
第五讲 企业内部控制的目标制定(上)
1．制定目标概述
2．制定战略目标
3．制定经营目标
4. 制定报告目标
第六讲 企业内部控制的目标制定(下)
1．遵循目标的制定
2．德隆事件
3．实施四大目标的方法
4. 识别风险和事项
第八讲 风险反应
1．回避风险
2．接受风险
3．分散转移风险
4. 降低风险和集中风险
第九讲 内部控制活动(上)
1．风险反应的组合
2．管理层控制活动
3．控制活动由部门管理
4. 控制操作层的活动
第十讲 内部控制活动(下)
1．控制信息处理
2．实物的控制
3．控制绩效指标
4. 分工的控制
5．总结控制活动
第十一讲 内部控制的信息沟通和监控
1．内部控制的信息系统
2．内部控制的沟通
3．内部控制监管活动
第十二讲 实施内部控制活动及其局限性
1．实施内部控制活动
2．内部控制的限制
3．课程小结
[我要扒资料]
